关于印发安庆市政府采购管理暂行办法的通知
安徽省安庆市人民政府
宜政发〔2004〕17号
关于印发安庆市政府采购管理暂行办法的通知
各县(市)、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
《安庆市政府采购管理暂行办法》已经第14届人民政府第4次常务会议研究通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
安庆市人民政府
二○○四年九月六日
安庆市政府采购管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了规范政府采购行为，提高政府采购资金的使用效益，维护国家利益和社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益，促进廉政建设，根据《中华人民共和国政府采购法》，制定本办法。
第二条 国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为是政府采购，适用本办法。本办法所称采购，是指以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。本办法所称货物，是指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。本办法所称工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。本办法所称服务，是指除货物和工程以外的其他政府采购对象。集中采购目录和采购限额标准由财政部门根据省有关规定制定报政府批准后公布。
第三条 政府采购应当遵循公开透明原则、公平竞争原则、公正原则和诚实信用原则。
第四条 任何单位和个人不得采用任何方式，阻挠和限制供应商自由进入本地区和本行业的政府采购市场。
第五条 政府采购实行集中采购和分散采购相结合。纳入集中采购目录的政府采购项目，应当实行集中采购。第六条 政府采购的信息应当在指定的媒体上及时向社会公开发布，但涉及商业秘密的除外。
第七条 财政部门是负责政府采购监督管理的部门，依法履行对政府采购活动的监督管理职责。其他有关部门依法履行与政府采购活动有关的监督管理职责。
第二章 政府采购当事人
第八条 采购人是指依法进行政府采购的国家机关、事业单位、团体组织。
第九条 市人民政府设立安庆市集中采购中心。集中采购中心为采购代理机构，根据采购人的委托办理采购事宜。
第十条 集中采购中心进行政府采购活动，应当符合采购价格低于市场平均价格、采购效率更高、采购质量优良和服务良好的要求。
第十一条 采购人采购纳入集中采购目录的政府采购项目，必须委托集中采购中心代理采购；采购未纳入集中采购目录的政府采购项目，可以自行采购，也可以委托集中采购中心在委托的范围内代理采购。
第十二条 采购人自行采购的，可以委托采购代理机构采购，并有权自行选择采购代理机构，任何单位和个人不得以任何方式为采购人指定采购代理机构。
第十三条 经国家和省有关部门认定资格的采购代理机构，在采购人委托的范围内办理政府采购事宜。
第十四条 采购人依法委托采购代理机构办理采购事宜的，应当由采购人与采购代理机构签订委托代理协议，依法确定委托代理的事项，约定双方的权利义务。
第十五条 供应商是指向采购人提供货物、工程或者服务的法人、其他组织或者自然人。
第十六条 供应商参加政府采购活动应当具备下列条件：
（一）具有独立承担民事责任的能力；
（二）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；
（三）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；
（四）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；
（五）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；
（六）法律、行政法规规定的其他条件。
采购人可以根据采购项目的特殊要求，规定供应商的特定条件，但不得以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇。
第十七条 采购人可以要求参加政府采购的供应商提供有关资质证明文件和业绩情况，并根据本办法规定的供应商条件和采购项目对供应商的特定要求，对供应商的资格进行审查。
第十八条 政府采购当事人不得相互串通损害国家利益、社会公共利益和其他当事人的合法权益；不得以任何手段排斥其他供应商参与竞争。供应商不得以向采购人、采购代理机构和其他有关人员行贿或者采取其他不正当手段谋取中标或者成交。采购代理机构不得以向采购人行贿或者采取其他不正当手段谋取非法利益。
第三章 政府采购方式
第十九条 政府采购可以采用以下方式：
(一)公开招标；
(二)邀请招标；
(三)单一来源采购；
(四)竞争性谈判；
(五)询价；
(六)其他依法认定的方式。
第二十条 公开招标为政府采购的主要采购方式。因特殊情况需要采用公开招标以外的采购方式的，应当在采购活动开始前获得市财政部门的批准。采购人采购货物或者服务采用公开招标方式的具体数额标准，由财政部门根据省有关规定制定，报政府批准后公布。
第二十一条 采购人不得将应当以公开招标方式采购的货物或者服务化整为零或者以其他任何方式规避公开招标采购。
第四章 政府采购程序
第二十二条 政府采购工程进行招标投标的，适用招标投标法。
第二十三条 货物和服务项目实行招标方式采购的，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，不得少于20日。
第二十四条 在招标采购中，出现下列情形之一的，应予废标：
（一）符合专业条件的供应商或者对招标文件作实质响应的供应商不足三家的；
（二）出现影响采购公正的违法、违规行为的；
（三）投标人的报价均超过了采购预算，采购人不能支付的；
（四）因重大变故，采购任务取消的。废标后，采购人应当将废标理由通知所有投标人。
第二十五条 废标后，除采购任务取消情形外，应当重新组织招标。第二十六条 采用本办法规定的采购方式的，采购人在采购活动完成后，应当将采购结果予以公布。
第二十七条 采购人或者其委托的采购代理机构应当组织对供应商履约的验收。大型或者复杂的政府采购项目，应当邀请国家认可的质量检测机构参加验收工作。验收方成员应当在验收书上签字，并承担相应的法律责任。
第二十八条 采购人、采购代理机构对政府采购项目每项采购活动的各种采购文件应当妥善保存，不得伪造、变造、隐匿或者销毁。采购文件的保存期限为从采购结束之日起至少保存15年。
第五章 政府采购合同
第二十九条 政府采购合同适用合同法。采购人和供应商之间的权利和义务，应当按照平等、自愿的原则以合同方式约定。
第三十条 政府采购合同应当采用书面形式。
第三十一条 采购人与中标、成交供应商应当在中标、成交通知书发出之日起30日内，按照采购文件确定的事项签订政府采购合同。
中标、成交通知书对采购人和中标、成交供应商均具有法律效力。中标、成交通知书发出后，采购人改变中标、成交结果的，或者中标、成交供应商放弃中标、成交项目的，应当依法承担法律责任。
第三十二条 政府采购项目的采购合同自签订之日起7个工作日内，采购人应当将合同副本报同级财政部门和有关部门备案。
第三十三条 政府采购合同履行中，采购人需追加与合同标的相同的货物、工程或者服务的，在不改变合同其他条款的前提下，可以与供应商协商签订补充合同，但所有补充合同的采购金额不得超过原合同采购金额的10%。
第三十四条 政府采购合同的双方当事人不得擅自变更、中止或者终止合同。
第六章 政府采购预算和资金
第三十五条 负有编制部门预算职责的部门在编制下一财政年度部门预算时，应当将该财政年度政府采购的项目及资金预算列出，报本级财政部门汇总。部门预算的审批和调整，按预算管理权限和程序进行。
第三十六条 政府采购的资金来源包括：
（一）同级财政预算内安排的资金；
（二）预算外资金；
（三）其他资金；
（四）政府信誉担保的国外贷款。
第三十七条 集中采购的资金，属财政性资金（预算内资金、预算外资金）安排的，由财政部门按照采购合同约定直接支付供应商;属非财政性资金安排的，由采购人按照采购合同约定支付供应商。
第七章 质疑与投诉
第三十八条 供应商对政府采购活动事项有疑问的，可以向采购人提出询问，采购人应当及时作出答复，但答复的内容不得涉及商业秘密。
第三十九条 供应商认为采购文件、采购过程和中标、成交结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起7个工作日内，以书面形式向采购人提出质疑。
第四十条 采购人应当在收到供应商的书面质疑后7个工作日内作出答复，并以书面形式通知质疑供应商和其他有关供应商，但答复的内容不得涉及商业秘密。
第四十一条 采购人委托采购代理机构采购的，供应商可以向采购代理机构提出询问或者质疑，采购代理机构应当依照本办法第三十八条、第四十条的规定就采购人委托授权范围内的事项作出答复。
第四十二条 质疑供应商对采购人、采购代理机构的答复不满意或者采购人、采购代理机构未在规定的时间内作出答复的，可以在答复期满后15个工作日内向财政部门投诉。
第四十三条 财政部门应当在收到投诉后30个工作日内，对投诉事项作出处理决定，并以书面形式通知投诉人和与投诉事项有关的当事人。
第四十四条 财政部门在处理投诉事项期间，可以视具体情况书面通知采购人暂停采购活动，但暂停时间最长不得超过30日。
第四十五条 投诉人对财政部门的投诉处理决定不服或者财政部门逾期未作处理的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。
第八章 监督检查
第四十六条 财政部门应当加强对政府采购活动及集中采购中心的监督检查。监督检查的主要内容是：
（一）有关政府采购的法律、行政法规和规章的执行情况；
（二）采购范围、采购方式和采购程序的执行情况；
（三）政府采购人员的职业素质和专业技能。
第四十七条 财政部门不得参与政府采购项目的采购活动。采购代理机构与行政机关不得存在隶属关系或者其他利益关系。
第四十八条 集中采购中心应当建立健全内部监督管理制度。采购活动的决策和执行程序应当明确，并相互监督、相互制约。经办采购的人员与负责采购合同审核、验收人员的职责权限应当明确，并相互分离。
第四十九条 财政部门应当对政府采购项目的采购活动进行检查，政府采购当事人应当如实反映情况，提供有关材料。
第五十条 依照法律、行政法规的规定对政府采购负有行政监督职责的政府有关部门，应当按照其职责分工，加强对政府采购活动的监督。审计机关应当对政府采购进行审计监督。政府采购监督管理部门、政府采购各当事人有关政府采购活动，应当接受审计机关的审计监督。监察机关应当加强对参与政府采购活动的国家机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员实施监察。
第五十一条 任何单位和个人对政府采购活动中的违法行为，有权控告和检举，有关部门、机关应当依照各自职责及时处理。
第九章 法律责任
第五十二条 采购人、采购代理机构及其工作人员违反本办法的有关规定，依照《中华人民共和国政府采购法》处以行政处罚，有违法所得的，并处没收违法所得，属于国家机关工作人员的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五十三条 采购人对应当实行集中采购的政府采购项目，不委托集中采购机构实行集中采购的，由财政部门责令改正，拒不改正的，停止按预算向其支付资金，由其上级行政主管部门或者有关机关依法给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员处分。
第五十四条 供应商有下列情形之一的，处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）提供虚假材料谋取中标、成交的；
（二）采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；
（三）与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；
（四）向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；
（五）在招标采购过程中与采购人进行协商谈判的；
（六）拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况的。
供应商有前款第（一）至（五）项情形之一的，中标、成交无效。
第五十五条 采购代理机构在代理政府采购业务中有违法行为的，按照有关法律规定处以罚款，可以依法取消其进行相关业务的资格，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十六条 财政部门的工作人员在实施监督检查中违反本办法规定滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十七条 财政部门对供应商的投诉逾期未作处理的，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员行政处分。
第十章 附 则
第五十八条 使用国际组织和外国政府贷款进行的政府采购，贷款方、资金提供方与中方达成的协议对采购的具体条件另有规定的，可以适用其规定，但不得损害国家利益和社会公共利益。
第五十九条 本办法自2004年10月1日起施行。安庆市人民政府１９９９年２月２５日发布的《安庆市政府采购管理实施办法》（宜政发〔１９９９〕６号）同时废止。
中国保险监督管理委员会行政处罚程序规定
中国保险监督管理委员会
中国保险监督管理委员会行政处罚程序规定
保监会令（2005）3号 2005年11月18日
第一章 总则
第一条 为了规范和保障中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）及中国保监会派出机构（以下简称派出机构）依法实施行政处罚，维护保险市场秩序，保护保险机构、保险资产管理公司、保险中介机构、外国保险机构驻华代表机构、保险从业人员、其他组织和公民（以下简称当事人）的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）、《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）及其他有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 当事人违反有关保险管理的法律、行政法规和中国保监会规定的，中国保监会及派出机构应当依法查处，并依法作出下列行政处罚：
（一）警告、通报批评；
（二）罚款；
（三）没收违法所得；
（四）责令撤换高级管理人员或者直接责任人员；
（五）限制业务范围；
（六）责令停止接受新业务；
（七）责令停业整顿；
（八）吊销保险许可证；
（九）法律、行政法规规定的其他行政处罚。
中国保监会及派出机构实施前款所列的行政处罚，应当遵循本规定的程序。
没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。
第三条 中国保监会实施行政处罚，应当遵循以下原则：
（一）公正、公开；
（二）保护当事人的合法权益；
（三）处罚与教育相结合；
（四）事实清楚，证据确凿，定性准确，适用依据正确，处罚适当；
（五）程序合法。
第四条 中国保监会及派出机构在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。
第五条 当事人对中国保监会及派出机构所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
当事人因中国保监会及派出机构违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。
第六条 中国保监会及派出机构必须充分听取当事人的意见，复核当事人提出的事实、理由和证据；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。
第七条 中国保监会及派出机构的执法职能部门负责行政处罚案件的立案、调查，提出处罚意见；法制部门负责审核处罚意见的合法性和适当性，组织听证。
第八条 本规定所称保险机构，是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的保险公司及其分支机构。
本规定所称保险中介机构，是指保险代理机构、保险经纪机构和保险公估机构。
本规定所称保险许可证，是指经营保险业务许可证、经营保险代理业务许可证、经营保险兼业代理业务许可证、经营保险经纪业务许可证和经营保险公估业务许可证。
第二章 管辖
第九条 派出机构负责对辖区内下列机构及其从业人员的保险违法行为实施行政处罚：
（一）保险公司分支机构；
（二）保险中介机构。
前款所列机构及其从业人员异地实施保险违法行为的，由违法行为发生地的派出机构管辖。违法行为发生地的派出机构应当及时通知实施违法行为的保险机构所在地的派出机构。实施违法行为的保险机构所在地的派出机构应当积极配合违法行为的查处。
第十条 派出机构负责对辖区内下列违法行为实施行政处罚：
（一）擅自设立保险公司的；
（二）非法从事商业保险业务活动的；
（三）擅自设立保险中介机构的；
（四）非法从事保险代理业务或者经纪业务活动的。
派出机构对上述违法行为实施行政处罚时，应当参照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》的规定执行。
第十一条 派出机构实施下列行政处罚的，应当报中国保监会批准：
（一）对保险公司分支机构处以20万元以上、对其从业人员处以5万元以上罚款；
（二）对保险中介机构处以10万元以上、对其从业人员处以3万元以上罚款；
（三）限制业务范围、责令停止接受新业务和责令停业整顿；
（四）吊销保险许可证，经营保险兼业代理业务许可证除外。
中国保监会应当自收到派出机构文件之日起20个工作日内予以书面答复。
第十二条 两个以上派出机构对同一保险违法行为都有管辖权的或者保险违法行为地难以查明的，由最先查处的派出机构管辖。
两个以上派出机构因管辖权发生争议的，应当报请中国保监会指定管辖。
第十三条 中国保监会可以直接查处派出机构管辖范围内的保险违法行为，也可以委托派出机构查处自己管辖范围内的保险违法行为。
派出机构接受中国保监会委托查处保险违法行为，需要作出行政处罚的，应当由中国保监会作出行政处罚。
第十四条 重大、疑难的行政处罚案件，派出机构可以报请中国保监会决定。
第十五条派出机构发现所查处的保险违法行为不属于自己管辖时，应当及时将案件移送有管辖权的派出机构。受移送的派出机构对管辖权有异议的，不得自行移送，应当报请中国保监会指定管辖。
第三章 立案与调查
第十六条 中国保监会及派出机构依据职权进行现场检查、非现场检查或者依据投诉、检举等途径发现、查处保险违法行为。
第十七条 除依照《行政处罚法》可以当场作出行政处罚决定的以外，中国保监会及派出机构执法职能部门发现当事人违反有关保险管理的法律、行政法规和中国保监会规定，依法应当受行政处罚的，应当立案查处。
第十八条 保险违法行为在2年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。
前款规定的期限，从保险违法行为发生之日起计算；保险违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。
第十九条 公民、法人或者其他组织可以依据保险信访投诉制度对保险违法行为进行检举和投诉。
第二十条 中国保监会及派出机构的信访机构应当自收到投诉、检举材料之日起15日内进行初步审查，并按照下列方式予以处理：
（一）认为不存在保险违法行为的，决定不予受理，并书面告知投诉人或者检举人；
（二）认为有违法事实需要追究行政责任，且属于本机关管辖的，应当及时将材料转交执法职能部门；
（三）认为有违法事实需要追究行政责任，但不属于本机关管辖的，应当告知投诉人或者检举人向有管辖权的机关提出。
第二十一条 执法职能部门收到投诉、检举材料，认为有违法事实需要进一步调查的， 应当立案查处。
第二十二条 执法职能部门应当自发现或者知道违法事实之日起7日内立案，立案应当填写《行政处罚立案审批表》，由部门负责人批准，决定立案或者不予立案。
情况紧急来不及立案来不及立案的，应当在调查取证或者依法采取有关行政措施后及时立案。
第二十三条 对决定立案查处的案件，执法职能部门应当在决定立案之日起3日内指定案件调查人员。
调查人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。
第二十四条调查人员应当对案件事实进行全面、客观、公正的调查，并依法收集证据。必要时，可以进行现场检查。
第二十五条 调查人员调查取证时，不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示中国保监会或者派出机构执法证件。
未出示执法证件进行的调查和取证无效。
第二十六条 执法职能部门可以委托其他派出机构协助调查、取证，但必须出具书面委托证明，受委托的派出机构应当积极予以协助。
执法职能部门可以聘请资信良好的会计事务所会计师事务所和律师事务所等社会中介机构参与调查，但必须要求其出具专业报告。
第二十七条 调查人员调查案件，应当充分收集证据。
证据有以下几种：
（一）书证；
（二）物证；
（三）证人证言；
（四）视听资料；
（五）当事人陈述；
（六）鉴定结论；
（七）调查笔录和勘验笔录。
上述证据，必须查证属实，才能作为认定事实的依据。
第二十八条 调查人员可以询问当事人及证人。询问应当个别进行。询问前应当告知其有如实陈述事实、提供证据的义务。
询问应当制作《调查笔录》，《调查笔录》应当交被调查人核对；对没有阅读能力的，应当向其宣读。笔录如有差错、遗漏，应当允许其更正或者补充。经核对无误后，由被调查人逐页在笔录上签名或者盖章。调查人员应当在笔录的最后签名。被调查人拒绝签名或者盖章的，应当在笔录上注明。
第二十九条 调查人员可以要求当事人及证人提供证据材料或者与违法行为有关的其他材料，并由材料提供人在有关材料上签名或者盖章。拒绝签名或者盖章的，应当在材料上注明。
第三十条 调查人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为书证。调取原始证据有困难的，可以复制，复制件应当标明“经核对与原件无误”，并由出具书证的人签名或者盖章。
第三十一条 调查人员对有涉嫌违法的物品进行现场勘验时，应当有当事人在场，并制作《现场勘验笔录》；当事人拒绝到场的，应当在《现场勘验笔录》中注明。
第三十二条 调查人员在查处保险违法行为过程中，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以采取先行登记保存措施。
采取先行登记保存措施，应当填写《先行登记保存证据审批书》，并由执法职能部门的负责人批准。
第三十三条 先行登记保存证据的，应当签发《先行登记保存证物通知书》，填写《登记保存物品清单》，由当事人签字或者盖章确认，并加封中国保监会或者派出机构先行登记保存封条，就地由当事人保存。
登记保存证据期间，当事人或者有关人员不得损毁、销毁或者转移证据。
第三十四条 对于先行登记保存的证据，调查机构执法职能部门应当在7日内作出处理决定。
第三十五条 抽样取证，应当有当事人在场，并开具物品清单，由调查人员和当事人签名或者盖章。
第三十六条 案件调查应当在立案之日起30日内终结。
重大疑难案件经执法职能部门负责人批准可以适当延长调查时限，但延长时限不超过30日。在延长时限内仍不能完成案件调查的，由中国保监会负责人或者派出机构负责人决定是否继续调查。
第三十七条 案件调查终结，执法职能部门应当制作《案件调查报告书》，报部门负责人批准。《案件调查报告书》至少应当包括下列内容：
（一）当事人的基本情况；
（二）调查的基本情况及相关证据；
（三）提出给予行政处罚、不予行政处罚、不应给予行政处罚或者移送司法机关处理的建议；
（四）相关依据。
第三十八条在调查过程中，执法职能部门发现违法事实涉嫌犯罪，依法需要追究刑事责任的，应当依照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》规定的程序，向司法机关移送。
第四章 权利告知
第三十九条 拟作出行政处罚决定的，执法职能部门应当自部门负责人批准《案件调查报告书》之日起5日内，告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。
第四十条 告知应当制作《行政处罚事先告知书》。
执法职能部门可以直接将《行政处罚事先告知书》送达当事人，也可以委托当地的派出机构代为送达。
当事人应当在送达回执上签收；拒绝签收的，由送达人记明情况。
受委托的派出机构应当将送达的情况及时通知执法职能部门，并将有关文书、材料及时送交执法职能部门。
第四十一条 无法将《行政处罚事先告知书》送达当事人的，由执法职能部门以中国保监会或者派出机构的公告形式告知。
第四十二条 当事人自签收《行政处罚事先告知书》之日起10日内，或者自中国保监会、派出机构发布公告之日起30日内，未行使陈述权、申辩权的，视为放弃权利。
第四十三条 当事人要求陈述和申辩的，应当自收到《行政处罚事先告知书》之日起10日内，将陈述和申辩的书面材料提交中国保监会或者派出机构。当事人有特殊情况，经中国保监会或者派出机构批准，可以适当延长提交陈述和申辩的书面材料的期限。
执法职能部门应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，认真进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，执法职能部门应当予以采纳。
执法职能部门不得因当事人申辩而加重处罚。
第四十四条 执法职能部门拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据有改变的，应当重新制作《行政处罚事先告知书》并送达当事人。
第五章 听证
第四十五条 执法职能部门拟作出下列行政处罚的，应当制作《行政处罚听证权利告知书》，告知当事人有要求举行听证的权利：
（一）对法人处以20万元以上的罚款或者对分支机构处以10万元以上的罚款；
（二）对个人处以2万元以上的罚款；
（三）责令撤换高级管理人员或者其他直接责任人员；
（四）限制业务范围；
（五）责令停止接受新业务；
（六）责令停业整顿；
（七）吊销保险许可证；
（八）法律、行政法规和中国保监会规章规定可以要求听证的其他处罚。
第四十六条 《行政处罚听证权利告知书》的送达，应当依照本规定第四十条、第四十一条的规定执行。
第四十七条 当事人要求听证的，应当自接到《行政处罚听证权利告知书》之日起3日内以书面或者口头形式提出。
当事人也可以选择陈述和申辩。当事人选择陈述和申辩的，执法职能部门应当依照本规定第四十三条的规定予以复核。
第四十八条 当事人以口头形式提出听证的，执法职能部门应当记录当事人的听证要求，由当事人签字或者盖章。
当事人可以要求执法职能部门提供记录的复印件。
第四十九条 执法职能部门应当在当事人要求听证之日起3日内告知法制部门，并将案卷一并移送给法制部门。
第五十条 法制部门应当自收到执法职能部门移送的当事人要求听证的材料之日起3日内确定听证主持人。
听证主持人、听证记录员由法制部门的工作人员担任。案件调查人员不得担任听证主持人。
第五十一条 听证主持人有下列情形之一的，应当自行回避，当事人有权以口头或者书面形式申请其回避：
（一）是本案当事人或者当事人的近亲属；
（二）与本案有利害关系；
（三）与本案当事人有其他关系，可能影响听证公正进行的。
第五十二条 当事人申请听证主持人回避的，应当说明理由。听证主持人应当将当事人申请报告本部门负责人，由本部门负责人决定其是否回避；本部门负责人担任听证主持人的，由机关负责人决定其是否回避。
第五十三条 听证主持人在听证程序中可以行使下列职权：
（一）决定举行听证的时间和地点；
（二）决定听证的延期、中止或者终结；
（三）询问听证参加人；
（四）调取并审核有关证据；
（五）维护听证秩序，对违反听证秩序的人员进行警告，情节严重者，可以责令其退场；
（六）提出案件听证之后的处理意见；
（七）中国保监会规章赋予的其他职权。
第五十四条 听证主持人在听证程序中应当承担下列义务：
（一）公开、公正地履行主持听证职责，保证当事人依法行使陈述权、申辩权和质证权；
（二）保守听证案件涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私；
（三）不得徇私枉法，包庇纵容违法行为。
第五十五条 听证记录员在听证程序中应当承担下列义务：
（一）将《行政处罚听证通知书》及时送达当事人及相关人员；
（二）应当认真、如实制作听证笔录；
（三）保守听证案件涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私。
第五十六条 案件调查人员、当事人、第三人、委托代理人、证人、鉴定人、勘验人、翻译人员是听证参加人。
第五十七条 当事人享有下列权利：
（一）申请听证主持人回避；
（二）亲自参加听证或者委托一至二名代理人参加听证；
（三）就案件调查人员提出的事实、证据和依据进行申辩；
（四）就案件的证据向调查人员及其证人进行质证；
（五）听证结束前进行最后陈述；
（六）审核听证笔录。
第五十八条 当事人和其他听证参加与人应当承担下列义务：
（一）按时参加听证；
（二）依法举证；
（三）如实回答听证主持人的询问；
（四）遵守听证秩序。
第五十九条 听证主持人应当自接到执法职能部门移送材料之日起7日内确定听证的时间和地点，并制作《行政处罚听证通知书》，连同执法职能部门移交的有关案卷的证据、依据及其他有关材料的复印件，在举行听证7日前送达当事人。
听证主持人应当在举行听证7日前将《行政处罚听证通知书》送达其他听证参加人。
第六十条 与听证案件有利害关系的其他公民、法人或者组织可以申请参加听证。
第六十一条 当事人委托他人代理参加听证的，应当向听证主持人提交由其本人签名或者盖章的授权委托书。
授权委托书应当载明委托事项及权限。
第六十二条 案件调查人员应当参加听证，向听证主持人提出当事人违法的事实、证据和行政处罚建议。
第六十三条 听证主持人可以通知与听证案件有关的证人、鉴定人、勘验人、翻译人员参加听证。
第六十四条 当事人可以要求公开听证。听证公开举行的，听证主持人应当在办公地点先期公告当事人姓名或者名称、案由、听证时间和地点。
对涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私不公开举行听证的案件，听证主持人应当向当事人说明不公开听证的理由。
第六十五条 听证开始前，听证记录员应当查明听证参加人是否到场，并宣布以下听证纪律：
（一）未经听证主持人允许不得发言、提问；
（二）未经听证主持人允许不得录音、录相和摄影；
（三）未经听证主持人允许听证参加人不得退场；
（四）不得大声喧哗，不得鼓掌、哄闹或者进行其他妨碍听证秩序的活动。
第六十六条 听证主持人核对听证参加人身份，宣布听证主持人、听证记录员名单，告知听证参加人在听证中的权利义务，询问当事人是否申请听证主持人回避。
当事人申请听证主持人回避的，由听证主持人宣布暂停听证，依照本规定第六十八条的规定处理。
第六十七条 听证应当按照下列程序进行：
（一）听证主持人宣布听证开始，宣布案由；
（二）案件调查人员提出当事人违法的事实、证据、行政处罚的依据和建议等；
（三）当事人及其委托代理人就调查人员提出的违法事实、证据、行政处罚的依据和建议进行申辩，并可以出示无违法事实、违法事实较轻，或者减轻、免除行政处罚的证据材料；
（四）经听证主持人允许，案件调查人员和当事人可以就有关证据相互质证，也可以向到场的证人、鉴定人、勘验人发问；
（五）当事人作最后陈述；
（六）听证主持人宣布听证结束。
第六十八条 出现下列情形之一的，听证主持人应当延期举行听证：
（一）当事人因不可抗拒的事由无法到场的；
（二）当事人临时申请听证主持人回避的；
（三）其他应当延期的情形。
第六十九条 出现下列情形之一的，听证主持人可以中止听证：
（一）需要通知新的证人到场，调取新的证据或者需要重新鉴定、调查或者需要补充调查的；
（二）当事人因不可抗拒的事由，无法继续参加听证的；
（三）法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承继人；自然人丧失行为能力或者死亡，尚未确定法定代理人或者需要等待继承人表明是否参加听证的；
（四）其他应当中止听证的情形。
第七十条 延期、中止听证的情形消失后，听证主持人应当恢复听证，并将听证的时间、地点通知听证参加人。
第七十一条 出现下列情形之一的，听证主持人应当终止听证：
（一）当事人撤回听证要求的；
（二）当事人无正当理由不参加听证，或者未经听证主持人允许中途退场的；
（三）当事人死亡或者解散终止满3个月后，未确定权利义务承继人的；
（四）拟作出的行政处罚决定改变，毋不需要举行听证的；
（五）其他应当终止终结听证的情形。
当事人撤回听证要求的，听证记录员应当在听证笔录上记明，并由当事人签名或者盖章。
第七十二条 听证记录员应当如实、全面地记录听证的全过程，听证主持人和听证记录员应当在听证笔录上签名。
听证笔录应当经当事人和案件调查人员当场签名或者盖章。
当事人拒绝签名或者盖章的，听证记录员应当在听证笔录上记明情况。
第七十三条 听证结束后，法制部门应当制作《行政处罚听证报告书》，连同听证笔录、案件材料，上报机关负责人审批。
第七十四条 《行政处罚听证报告书》应当包括以下内容：
（一）听证案由；
（二）听证主持人和听证参加人的姓名、名称及其他情况；
（三）听证的时间、地点、方式；
（四）听证的过程；
（五）案件事实和认定的证据；
（六）对拟实施行政处罚的意见及处理意见。
第七十五条 行政处罚意见应当应当以听证过程中经双方质证的事实和证据作为依据。
第六章 行政处罚决定
第七十六条 执法职能部门应当根据《行政处罚案件调查报告书》和当事人陈述、申辩的情况拟定《行政处罚决定书》，连同调查报告、相关证据、当事人陈述和申辩的意见及其他有关材料送交法制部门审核。
第七十七条 法制部门应当对《行政处罚决定书》及相关材料进行审核，并制作《行政处罚案件法律审核书》，根据不同情况，分别作出如下处理：
（一）认定事实清楚，证据确凿，定性准确，适用依据正确，程序合法，处罚适当的，同意执法职能部门报中国保监会负责人或者派出机构负责人批准；
（二）定性不准、适用依据不当或者处罚不当的，建议执法职能部门改正；
（三）事实不清、证据不足的，建议执法职能部门重新调查；
（四）程序不合法的，建议执法职能部门补正；
（五）超出管辖权范围的，建议执法职能部门按有关规定移送。
第七十八条 法制部门应当根据《行政处罚听证报告书》和当事人陈述、申辩的情况起草《行政处罚决定书》，报中国保监会负责人或者派出机构负责人批准。
第七十九条 《行政处罚决定书》应当包括下列内容：
（一）当事人的姓名或者名称、地址；
（二）违反法律、行政法规或者规章的事实和证据；
（三）行政处罚的种类和依据；
（四）行政处罚的履行方式和期限；
（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
（六）作出行政处罚决定的机关名称以及作出决定的日期。
第八十条 中国保监会负责人或者派出机构负责人应当对《行政处罚决定书》进行审查，并作出同意或者不同意的决定。
第八十一条 对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，中国保监会或者派出机构的负责人应当集体讨论决定。
前款规定行政处罚的具体程序，由中国保监会另行规定。
第八十二条 行政处罚决定必须盖有作出行政处罚决定的机关的印章。
第八十三条 中国保监会或者派出机构应当在作出行政处罚决定之日起1个月内，将行政处罚决定的内容在中国保监会的机关网站上公布。
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