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四川省人大常委会


四川省第十一届人民代表大会常务委员会公告第68号

　　
　　《四川省财政收支审计条例》（NO：SC091702）已由四川省第十一届人民代表大会常务委员会第二十九次会议于2012年3月29日修订通过，现予公布，自2012年5月1日起施行。


四川省人民代表大会常务委员会
2012年3月29日




四川省财政收支审计条例

（2000年7月15日四川省第九届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过2012年3月29日四川省第十一届人民代表大会常务委员会第二十九次会议修订）
　

第一条 为了规范和加强财政收支审计工作，促进公共财政体系的完善，维护财政秩序，保障财政资金安全，提高财政资金使用效益，促进廉政建设，保障经济社会健康发展，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条例》等法律、法规，结合四川省实际，制定本条例。
第二条 四川省行政区域内地方各级审计机关开展财政收支审计工作，适用本条例。
第三条 本条例所称财政收支，是指依照《中华人民共和国预算法》和国家其他有关规定，纳入预算管理的收入和支出，以及未纳入预算管理的其他财政资金的收入和支出。
第四条 审计机关在本级人民政府行政首长和上一级审计机关的领导下，负责本行政区域内的财政收支审计工作。
财政由省直管的县（市）政府决算和省垂直管理的市、县级部门机关经费的审计，由省审计机关组织实施。省审计机关可以组织市、县级审计机关进行审计。
第五条 审计机关对本级人民政府财政部门具体组织本级预算执行的情况，本级预算收入征收部门征收预算收入的情况，与本级人民政府财政部门直接发生预算缴款、拨款关系的部门、单位的预算执行情况和决算，下级人民政府的预算执行情况和决算以及其他财政收支的真实、合法和效益情况，依法进行审计监督。
经本级人民政府批准，审计机关对其他取得财政资金的单位和项目接受、运用财政资金的真实、合法和效益情况，依法进行审计监督。
第六条 审计机关应当围绕财政收支审计目标，对审计计划、审计内容、审计重点、审计资源、组织实施和成果利用实行统筹管理。
第七条 审计机关依法独立开展财政收支审计工作，不受其他行政机关、企事业单位、社会团体和个人的干涉。
审计机关和审计人员在实施财政收支审计过程中，应当恪守审计职业道德，遵守审计纪律，履行法定职责，依法接受监督。
第八条 地方各级人民政府及其财政、地方税务、国库和其他有关部门、单位，按照法律、法规和本条例的规定接受审计监督。
财政、地方税务、社保等部门、单位应当按照国家有关规定，与审计机关实现信息数据共享，配合审计机关开展审计工作。
第九条 审计机关可以将经济责任审计与部门（含直属单位）预算执行审计、下级政府财政决算审计及其他专项审计结合进行。
市级审计机关办理经济责任审计事项，涉及对财政由省直管的县（市）政府预算的执行情况和决算以及其他财政收支情况进行审计的，依照国家和省有关经济责任审计的规定办理。
第十条 审计机关应当有计划地对下列涉及财政收支的事项实施跟踪审计：
（一）处理突发性公共事件资金的筹集、分配、管理和使用情况；
（二）国家重大经济政策的执行情况；
（三）政府重大投资项目资金的筹集、分配、管理和使用情况；
（四）本级人民政府和上级审计机关要求实行跟踪审计的事项。
第十一条 审计机关在财政收支审计中发现下列事项，应当向本级人民政府和上一级审计机关报告：（一）涉嫌重大违法违纪的问题；
（二）涉及国家财政收支政策及其执行中存在的重大问题；
（三）关系国家和地方经济安全和社会稳定的重大问题；（四）影响人民群众经济利益的重大问题；
（五）关系国家和地方信息安全的重大问题；（六）其他重大事项。
第十二条 审计机关开展财政资金专项审计或者统一组织财政收支审计项目的，根据需要汇总审计情况和结果，编制审计综合报告。
审计综合报告向本级人民政府和上一级审计机关报送，可以同时向有关部门通报。
第十三条 审计机关应当每年对本级预算执行和其他财政收支审计情况进行汇总，形成审计结果报告，报送本级人民政府和上一级审计机关。
审计结果报告应当包括下列内容：
（一）本级预算执行和其他财政收支的基本情况；
（二）审计机关对本级预算执行和其他财政收支情况的审计评价；
（三）本级预算执行和其他财政收支中存在的问题以及审计机关依法采取的措施；
（四）审计机关提出的改进本级预算执行和其他财政收支管理工作的建议；
（五）本级人民政府要求报告的其他情况以及审计机关认为需要反映和说明的其他情况。
审计结果报告还应当包括对下级政府决算审计中发现的问题及审计处理的情况。
第十四条 县级以上地方人民政府应当每年向本级人民代表大会常务委员会提出审计机关对上年度财政预算执行和其他财政收支的审计工作报告。本级人民代表大会常务委员会可以对审计工作报告作出决议。
审计工作报告应当包括下列内容：
（一）本级预算执行和其他财政收支的基本情况；
（二）审计机关对本级预算执行和其他财政收支的审计评价；（三）本级预算管理审计情况；（四）本级部门预算执行审计情况；（五）财政重点支出审计情况；（六）下级政府决算审计情况；（七）其他财政收支审计情况；
（八）本级人民政府加强和改进预算执行和财政收支管理的意见；
（九）本级人民代表大会常务委员会要求报告的其他情况。
第十五条 县级以上地方人民政府应当听取审计机关对预算执行和其他财政收支审计工作情况的汇报，对审计查出的问题应当督促被审计单位限期依法纠正、处理，落实本级人民代表大会常务委员会对审计工作报告作出的决议，根据本级人民代表大会常务委员会的审议意见和要求，报告处理结果和被审计单位的整改情况。
第十六条 县级以上地方人民代表大会常务委员会要求就财政收支事项进行审计或者审计调查的，本级人民政府应当责成审计机关组织实施，并向同级人民代表大会常务委员会报告审计或者审计调查结果。
第十七条 财政收支审计或者审计调查结果应当依法向政府有关部门通报或者向社会公布。
审计机关组织不同级次审计机关参加的审计项目，其审计结果或者审计调查结果一般由负责该项目组织工作的审计机关统一对外公布。
审计机关向社会公布审计结果、审计调查结果。应当经审计机关主要负责人批准；按照国家有关规定需要报批的，应当报批。未经批准不得公布。
第十八条 审计机关有权要求被审计单位提供预算、预算执行情况、决算，运用电子计算机储存、处理的财政收支电子数据和必要的电子计算机技术文档以及其他与财政收支有关的资料，被审计单位不得拒绝、拖延、谎报。被审计单位负责人应当对本单位所提供资料的真实性和完整性负责，并作出书面承诺。
审计机关进行审计时，有权检查被审计单位的会计凭证、会计账簿、财务会计报告和运用电子计算机管理的财政收支电子数据的系统，以及其他与财政收支有关的资料和资产，被审计单位不得拒绝。
审计机关进行审计时，有权就审计事项的有关问题向有关单位和个人进行调查，并取得有关证明材料，有关单位和个人应当予以配合，如实反映情况并提供证明材料；审计机关有权依法查询被审计单位在金融机构的账户，以及被审计单位以个人或者其他单位名义在金融机构的存款，有关金融机构应当予以协助，并提供证明材料。
第十九条 审计机关对被审计单位管理财政收支的信息系统进行检查时，重点调查了解信息系统稳定性、有效性、安全性和数据真实性、完整性、可靠性等方面的控制情况。
第二十条 审计机关对财政部门及其他主管部门具体组织预算执行情况的审计，包括下列内容：（一）财政部门按照本级人民代表大会批准的预算向本级各部门（含直属单位）批复预算的情况，本级预算执行中的调整情况及预算收支变化情况，支出结转及收支平衡情况；（二）财政部门按照批准的年度预算、用款计划以及规定的预算级次和程序，拨付本级预算支出资金情况；
（三）财政部门拨付和管理财政转移支付资金情况，资金调度以及办理结算情况；（四）纳入本级预算、实行专项管理的各类资金、基金的筹集、安排使用及其绩效情况；
（五）财政重点支出的安排和资金拨付情况，财政支出结构情况；
（六）财政部门及其他主管部门对预算支出和国有资产的监督管理情况；
（七）财政部门对本级国库的指导和监督情况。国库按照国家有关规定，办理地方预算收入的收纳、划分、留解和预算支出资金的拨付情况；
（八）财政部门及其他主管部门建立和完善包括政府公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算和社会保险基金预算在内的政府预算体系情况，以及政府性债务管理情况；
（九）财政部门及其他主管部门执行国家财税法律法规和方针政策情况，建立和完善财税制度情况，建立和执行部门预算制度、国库集中收付制度、政府采购制度等各项财政管理制度情况。
第二十一条 审计机关对有关部门组织、管理政府性投资项目的审计，包括下列内容：
（一）贯彻执行国家宏观调控和投资政策情况；（二）投资项目资金分配情况；（三）投资预算执行及其管理情况；
（四）项目资金使用及项目建设的监督管理情况；（五）项目实施及其效果情况。
第二十二条 审计机关对财政收入征管情况的审计，包括下列内容：
（一）执行国家财税法律法规以及制定相关政策情况；（二）组织办理和管理财政收入的征收、入库及减免、缓征、退库等情况；
（三）财政收入征管部门履行监督检查职责情况；（四）财政收入征管绩效情况；
（五）财政收入征管部门内控制度建立完善和执行情况；
（六）财政收入征管部门其他相关业务情况。
审计机关在办理上述审计事项的过程中，可以要求本级国家税务机关提供涉及地方的共享税征管情况和有关资料，国家税务机关应当予以支持、配合。
第二十三条 审计机关对本级各部门（含直属单位）年度预算执行情况的审计，包括下列内容：
（一）执行和完善部门预算制度情况；
（二）根据财政部门下达的部门预算向所属单位批复预算情况；
（三）年度支出预算执行情况；
（四）国有资产管理情况；
（五）政府采购情况；
（六）有财政收入缴纳任务的部门和单位上缴财政收入情况；
（七）部门相关经济建设和事业发展情况；
（八）部门预算绩效情况；
（九）执行财政收支相关制度情况。
第二十四条 审计机关对下级政府预算执行情况、决算及其他财政收支情况的审计，包括下列内容：
（一）执行国家财政法律法规和方针政策情况，建立和完善财税制度情况，推进和完善各项财政改革情况，财政体制运行情况；
（二）财政预决算编制情况；
（三）政府财政部门按规定批复本级各部门决算情况，各部门按规定批复所属各单位决算情况；
（四）政府及其财政等有关部门、单位依法实施预算管理、建立和完善政府预算体系情况；按照财政管理体制及收入征管范围，组织、办理各级财政收入征收、划解情况；按照法律、法规的规定和财政管理体制办理财政资金拨付和调度情况；
（五）政府及有关部门管理、使用上级财政转移支付资金情况；
（六）政府财政支出结构情况；
（七）政府性债务资金的管理、使用及绩效情况。
第二十五条 本条例规定的财政资金的绩效审计包括下列内容：
（一）有关部门、单位执行相关法律、法规、政策、制度情况，财政政策目标实现情况，使用财政项目支出资金的经济性、效率性和效果性；
（二）财政及相关部门科学、合规、合理、及时地分配、拨付财政资金情况；
（三）部门预算绩效情况；
（四）政府投资项目决策、落实国家宏观政策情况；
（五）政府采购绩效情况；
（六）国有资产保值增值情况。
第二十六条 审计机关进行财政收支审计的主要内容，除本条例第二十条至第二十五条规定的以外，还应当包括法律、法规规定和本级人民政府、上级审计机关要求审计的其他事项。
第二十七条 审计机关实施审计或者专项审计调查后，应当依照法定程序，书面征求被审计单位意见，并针对被审计单位提出的书面意见，进一步核实情况，对审计报告作必要修改。
第二十八条 审计机关实施审计或者专项审计调查后，应当依法向被审计单位出具审计报告或者专项审计调查报告。
省审计机关组织对财政由省直管的县（市）政府财政决算进行审计，出具审计报告、作出审计决定；涉及收缴、处罚的款项，按照财政收入的级次入库。
安排、交办审计项目计划的本级人民政府或者上级审计机关、委托办理审计事项的部门或者审计机关认为不必要出具专项审计调查报告的，审计机关可以不向被调查单位出具专项审计调查报告。
第二十九条 审计机关在审计或者专项审计调查中，发现被审计单位违反国家规定的财政收支、财务收支行为，应当依法作出处理、处罚的审计决定；对依法应当追究有关人员责任的，向有关主管机关、单位提出给予处分的建议；对依法应当由有关主管机关处理、处罚的，移送有关主管机关；涉嫌犯罪的，移送司法机关。
审计机关在审计或者专项审计调查中发现不属于本行政区管辖的单位违反国家规定的财政收支、财务收支行为的，应当向本级人民政府和上级审计机关报告。
第三十条 被审计单位违反《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条例》和本条例的规定，拒绝、拖延提供与审计事项有关的资料，或者提供的资料不真实、不完整，或者拒绝、阻碍检查的，由审计机关责令限期改正，可以通报批评，给予警告；拒不改正的，对被审计单位可处以五万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可处以二万元以下的罚款；审计机关认为应当给予处分的，向有关主管机关、单位提出给予处分的建议，有关机关、单位应当依法及时作出决定，并将结果书面通知审计机关。
第三十一条 被审计单位应当将审计结果的整改情况书面报告审计机关。审计机关应当检查或者了解被审计单位和其他有关单位的整改情况。
被审计单位不执行审计决定的，审计机关应当责令限期执行；逾期仍不执行的，审计机关可以申请人民法院强制执行，建议有关主管机关、单位对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分。
第三十二条 被审计单位对审计机关作出的有关财政收支的审计决定不服的，可以提请审计机关的本级人民政府裁决，本级人民政府的裁决为最终决定。
被审计单位应当自审计决定送达之日起六十日内，提请人民政府裁决。审计机关应当在审计决定中告知被审计单位提请裁决的途径和期限。
裁决期间，审计决定不停止执行。但是，有下列情形之一的，可以停止执行：
（一）审计机关认为需要停止执行的；
（二）受理裁决的人民政府认为需要停止执行的；
（三）被审计单位申请停止执行，受理裁决的人民政府认为其要求合理，决定停止执行的。
第三十三条 审计人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，或者泄露、利用所知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十四条 审计机关经本级人民政府批准，对非财政资金性质但由公共部门、单位管理的涉及公众利益资金的审计监督，参照本条例执行。
第三十五条 本条例自2012年5月1日起施行。


教育部 财政部


教育部、财政部关于印发高等学校创新能力提升计划实施方案的通知

教技[2012]7号


各省、自治区、直辖市教育厅（教委）、财政厅（局），新疆生产建设兵团教育局、财务局，有关部门（单位）教育、财务司（局），教育部直属各高等学校：

　　为落实《教育部 财政部关于实施高等学校创新能力提升计划的意见》（教技[2012]6号），做好高等学校创新能力提升计划（简称“2011计划”）的组织实施，经研究，教育部、财政部联合制定了《“高等学校创新能力提升计划”实施方案》。现印发给你们，请按照执行。

　　各地方、高校以及相关部门要认真学习“2011计划”和实施方案，加强顶层规划，做好统筹部署，围绕国家、行业以及区域的重大需求，结合自身优势与特色，积极组织开展多种形式的协同创新，努力营造协同创新的环境和氛围。抓紧开展前期培育工作，合理选择协同创新方向，积极联合国内外优势创新力量，广泛汇聚创新要素与资源，深入推动机制体制改革，为“2011计划”的顺利实施奠定基础。

　　附件：“高等学校创新能力提升计划”实施方案.doc



中华人民共和国教育部 中华人民共和国财政部

二○一二年五月四日





附件：

“高等学校创新能力提升计划”实施方案

依据“高等学校创新能力提升计划”（以下简称“2011计划”）的总体要求，为做好计划的组织实施，特制定本方案。
一、基本要求
（一）总体目标。
按照“国家急需、世界一流”的要求，结合国家中长期教育、科技发展规划纲要和“十二五”相关行业领域以及地方重点发展规划，发挥高校多学科、多功能的优势，积极联合国内外创新力量，有效聚集创新要素和资源，构建协同创新的新模式，形成协同创新的新优势。建立一批“2011协同创新中心”，加快高校机制体制改革，转变高校创新方式,集聚和培养一批拔尖创新人才，产出一批重大标志性成果，充分发挥高等教育作为科技第一生产力和人才第一资源重要结合点的独特作用，在国家创新发展中做出更大的贡献。
（二）重点任务。
以国家重大需求为牵引，以机制体制改革为核心，以协同创新中心建设为载体，以创新资源和要素的有效汇聚为保障，转变高校创新方式，提升高校人才、学科、科研三位一体的创新能力。突破高校与其他创新主体间的壁垒，充分释放人才、资本、信息、技术等创新要素的活力，大力推进高校与高校、科研院所、行业企业、地方政府以及国外科研机构的深度合作，探索适应于不同需求的协同创新模式，营造有利于协同创新的环境和氛围。
（三）协同创新中心类型。
根据“2011计划”重大需求的划分，协同创新中心分为面向科学前沿、面向文化传承创新、面向行业产业和面向区域发展四种类型。
1.面向科学前沿的协同创新中心，以自然科学为主体，以世界一流为目标，通过高校与高校、科研院所以及国际知名学术机构的强强联合，成为代表我国本领域科学研究和人才培养水平与能力的学术高地。
2.面向文化传承创新的协同创新中心，以哲学社会科学为主体，通过高校与高校、科研院所、政府部门、行业产业以及国际学术机构的强强联合，成为提升国家文化软实力、增强中华文化国际影响力的主力阵营。
3.面向行业产业的协同创新中心，以工程技术学科为主体，以培育战略新兴产业和改造传统产业为重点，通过高校与高校、科研院所，特别是与大型骨干企业的强强联合，成为支撑我国行业产业发展的核心共性技术研发和转移的重要基地。
4.面向区域发展的协同创新中心，以地方政府为主导，以切实服务区域经济和社会发展为重点，通过推动省内外高校与当地支柱产业中重点企业或产业化基地的深度融合，成为促进区域创新发展的引领阵地。
（四）实施范围。
面向各类高校开放，以高校为实施主体，积极吸纳科研院所、行业企业、地方政府以及国际创新力量参与。
（五）实施周期。
“2011计划”自2012年启动实施，四年为一个周期。教育部、财政部每年组织一次“2011协同创新中心”的申报认定，通过认定的中心建设运行满四年后，教育部、财政部将委托第三方评估。
二、实施原则
（一）统筹部署，分层实施。
各类高校应按照“2011计划”的精神和要求，积极组织开展协同创新，加快机制体制改革，提升服务国家和区域发展重大需求的能力。鼓励有条件的高校制订校级协同创新计划，先行先试，积极培育。鼓励各地设立省级2011计划，结合当地重点发展规划，吸纳省内外高校、科研院所与企业组建协同创新体，建立协同创新机制，营造协同创新环境氛围。发挥行业产业部门的主导作用，利用行业产业部门的资源与优势，引导和支持高校与行业院所、骨干企业围绕行业重大需求开展协同攻关，在关键领域取得实质性突破。在此基础上，国家每年评审认定一批“2011协同创新中心”，形成分层实施、系统推进的工作机制。
（二）分类发展，择优支持。
根据不同需求协同创新的任务和要求，分类型开展协同创新中心的建设。坚持“高起点、高水准、有特色”，明确有针对性的建设要求、准入条件、评审标准、管理机制以及绩效评价工作体系。在高校、地方、行业等前期充分培育的基础上，每年择优遴选出符合“国家急需、世界一流”要求、具有解决重大问题能力、具备良好机制体制改革基础的协同创新体，认定为“2011协同创新中心”。
（三）广泛聚集，多元投入。
促进各类创新要素的有机融合，充分汇聚现有资源，积极吸纳社会多方面的支持和投入。面向科学前沿和文化传承创新的协同创新中心，要充分利用国家已有的科技、教育、文化等领域的资源和投入，形成集聚效应；面向行业产业发展的协同创新中心，要发挥行业部门和骨干企业的主导作用，汇聚行业、企业等方面的投入与支持；面向区域发展的协同创新中心，要发挥地方政府的主导作用，整合优质资源，吸纳社会支持，建立地方投入和支持的长效机制。在此基础上，经评审认定的“2011协同创新中心”，国家可给予相关政策倾斜和引导性、奖励性的资金支持。
三、计划管理
（一）领导机构。
由教育部、财政部联合成立“2011计划”领导小组，负责顶层设计、宏观布局、统筹协调、经费投入等重大事项决策。领导小组下设办公室，负责规划设计、组织实施、监督管理等工作，办公地点设在教育部。
（二）专家咨询委员会。
由来自有关部门、高校、科研机构、行业企业、社会团体以及国际的知名专家组成“2011计划”专家咨询委员会，为重大政策、总体规划、评审认定、监督评估等提供咨询。
（三）第三方评审、监督机制。
引入相对独立的第三方评审、监督机制，开展论证评审、定期检查和阶段性评估等工作，充分体现公开、公平、公正的要求。
评审专家选取遵循的基本原则是：在国际上具有较大影响、国内具有较高威望的战略科学家；长期从事教育、科技、文化、经济以及其他社会事业行政管理的知名专家；具有国际视野、熟悉国内发展状况、有较深学术造诣的国内外专家；同时，评审专家还必须对协同创新有较深认识和了解，为人公正，精力充沛。
四、实施方式
“2011计划”的实施分为培育组建、评审认定、绩效评价三个步骤。
（一）培育组建。
依据计划实施原则，由地方政府、主管部门以及行业产业和高校组织前期培育。重点开展协同创新方向确定、协同创新体组建、创新资源与要素汇聚、创新环境与氛围建设等，逐步形成协同创新的新平台和新机制。
1.确定协同创新方向。从国际科技发展前沿和国家、行业、产业、地方的重大需求出发，结合高校自身的优势与特色，确定协同创新方向。方向选择应具有较强的针对性、战略性和前瞻性，具有一定的广度和深度，充分体现科学研究与国家需求的紧密结合，体现多学科的交叉融合，避免成为单纯的研究项目。
2.组建协同创新体。由高校牵头，积极吸纳国内外优势力量，形成强强联合的协同创新体。建立实质性协同的组织管理机构，并结合协同创新体的特色与能力，切实地选择协同创新的模式与类型。制定整体实施路线，明晰各方职责，确定具体分工，建立协同创新的新平台。
3.汇聚创新要素与资源。发挥协同创新的聚集作用，充分利用现有国家、行业等方面的资源，积极吸纳地方、企业以及国内外社会的支持与投入。以人才作为协同创新的核心要素，加快与基地、平台、资本、信息、成果、仪器设备等创新要素的整合，形成协同创新的新优势。
4.构建创新环境与氛围。结合协同创新目标与任务的要求，系统设计机制体制改革，创新人员聘用与考评方式，完善高校学生培养机制，建立有组织创新、协同管理、资源整合与成果共享等制度体系，形成有利于协同创新和解决国家重大需求的长效机制。
（二）评审认定。
在培育组建并取得明显成效的基础上，教育部、财政部按照组织申报、专家评审和综合咨询的程序，每年认定一批“2011协同创新中心”。
1.申报条件。
（1）方向选择应符合重大科学前沿或国家、行业产业和地方的重点发展规划，协同创新模式选取合理。
（2）已建立了实质性的协同创新体，各方任务明确，职责清晰，建立了优势互补、互利共赢的协同机制和形式，形成了良好的协同创新氛围。
（3）从协同创新的实际出发，在组织管理、人员聘任、科研考核、人才培养、资源配置等方面开展了有效的机制体制改革，方案具体，措施得当，进展顺利，成效明显。
（4）按照新的人才选聘机制，已聚集了一批国内外优秀团队，具备解决重大需求的能力和水平，所有聘用人员不得在其他协同创新中心兼聘。有充实的科研任务，主持承担了一定数量在研国家、行业、地方以及企业等方面的重大项目。有效地整合了相关的各类创新要素，形成了较强的资源汇聚能力，相关各方面的支持落实到位。
（5）牵头高校和主要参与高校，协同创新方向依托的主体学科须为国家重点学科，并建有运行良好的国家级或教育部重点科研基地，具备组织开展协同创新的能力和实力。在基础设施、研发平台、仪器装备、日常运转等方面，能够为协同创新中心的有效运行提供良好的支撑与保障。
2.评审程序。
（1）组织申报。采取限额推荐的方式，经牵头高校主管部门审核同意后，报送到领导小组办公室，领导小组办公室负责对申报材料进行形式审查。其中，区域发展类协同创新中心，须由省级教育行政部门负责组织和推荐，教育部直属高校可直接报送领导小组办公室。
（2）专家评审。经形式审查合格后，领导小组办公室委托第三方按照申报的类型，采取答辩的方式对申请认定的协同创新中心进行评审。评审专家组按一定比例择优提出建议名单，并形成专家组评审意见。
其中，科学前沿和文化传承类协同创新中心的评审，以学术同行和管理专家为主体，积极吸纳科研院所和境外专家参与；行业产业类协同创新中心的评审，要充分发挥行业产业部门、企业管理和研发人员的作用；区域发展类协同创新中心的评审，要突出地方政府、骨干企业与同行专家的有机结合。
（3）综合咨询。由“2011计划”专家咨询委员会负责，采取会评的形式，在听取汇报、审阅材料和充分讨论的基础上，提出咨询意见。
领导小组办公室根据专家评审意见和综合咨询意见，提出拟认定的建议名单，报领导小组审议后，批准认定为“2011协同创新中心”。
3.评审要求。
除上述申报条件中提出的共性要求外，针对不同类型协同创新中心，设定具有针对性、特色化的评审标准。
（1）面向科学前沿的协同创新中心。
――符合科技前沿发展的趋势，且我国在该方向的研究具有较好基础。协同创新体组建合理，能够代表我国该方向的最高水平，具备冲击世界一流的基础与能力。
――已经开展了行之有效的机制体制改革，探索建立了符合国际惯例的知识创新模式和运行管理机制。
――已经吸引和集聚了一批国内外一流的人才与团队，队伍结构合理，规模适度，主要负责人在国际学术界有较高的声望和影响力。
――牵头高校以及主要参与高校，依托的主体学科原则上应进入ESI学科排名的前1%，并建有国家重点实验室、国家科学研究中心或优秀类教育部重点实验室。
（2）面向文化传承创新的协同创新中心。
――符合国家文化体制改革的要求和文化事业发展的重点规划，充分体现社会主义核心价值体系建设和提升国家文化软实力、增强中华文化国际影响力、推动人类文明进步的根本需求。协同创新体组建合理，能够代表我国该方向的最高学术和人才培养水平。
――结合哲学社会科学研究特色，在人员聘用考评、人才培养以及管理运行等方面开展了卓有成效的机制体制改革，建立了跨学科、跨高校乃至跨部门、跨地区的协同机制。
――已吸引和集聚了一批国内外一流的人才与团队，结构合理，规模适度，任务明确，分工具体。主要负责人具有较高学术威望、较强的开拓意识和组织协调能力。
――牵头高校以及主要参与高校，在该方向上应具有较强的学术积淀和较明显的学科优势，依托的主体学科应处于国内领先水平，并已建有相应教育部重点研究基地。
（3）面向行业产业的协同创新中心。
――切合国家及行业产业的重点发展规划，协同创新体组建合理，有良好的长期合作基础，得到行业产业部门的充分认可和有力支持。
――已开展了富有成效的机制体制改革，初步形成以任务为牵引的人员聘用机制和产学研用融合发展、有组织创新的模式。人才队伍结构合理，分工明确，职责清晰，主要负责人在行业产业中具有较高声望和影响。
――牵头高校以及主要参与高校，须在行业产业内具有明显特色和行业企业的影响实力，依托的主体学科应处于国内领先行列，并建有相应的国家或教育部重点实验室、工程（技术）研究中心、工程实验室等研发基地。
――参与企业、研究院所等应是行业内领先、影响力强，具有较好研发基础和对重大技术创新的需求与接受能力。有效地聚集了多方资源，得到了参与企业的实质性投入。
（4）面向区域发展的协同创新中心。
――符合地方产业和社会发展的重点规划，协同创新体组建合理，并拥有良好的长期合作基础。牵头高校在该方向、该地区具有较强的影响力，具备协同创新的牵头实力，参加企业应具有一定规模和较强的产业影响力。
――已开展了相关的机制体制改革，初步建立了社会化的人员聘用与流动方式，形成了持续的技术创新与技术转移新模式，改革成效明显。
――牵头高校依托的主体学科应切合区域发展的重大需求，并建有相应的国家级或教育部重点科研基地。
――得到省级协同创新的支持，在支撑区域创新发展中发挥了示范带动作用，并产生了显著的经济社会效益。
（三）绩效评价。
“2011协同创新中心”坚持动态、多元、融合、持续的运行机制，建立由协同创新体以及其他方面代表组成的中心理事会或管理委员会，负责中心重大事项的决策。中心实行主任负责制，设立相应的组织和管理部门，全面负责中心的运行管理。中心成立科学（技术）咨询委员会，负责把握学术方向、指导人才培养、参与人员遴选、推动国内外合作等。牵头单位应充分整合多方资源，在人、财、物等方面为中心提供必要的支撑和条件，在政策和资源配置等方面给予必要的倾斜，以确保中心的良好运行和预期目标的实现。
加强对“2011协同创新中心”的目标管理和阶段性评估，建立年度报告和周期评估相结合的评价方式。年度检查以协同创新体自查为主，牵头高校应在每年年初向领导小组办公室提交中心上一年度的进展报告。中心运行满四年后，教育部、财政部委托第三方组织评估。建立绩效评价机制，对于成效显著、评估优秀的中心，可进入下一周期的实施。对于评估不合格的中心，国家将要求其整改或予以裁撤。
五、支持措施
（一）政策支持。
经批准认定的“2011协同创新中心”，依托高校应在自身现有的条件和能力范围内，给予中心充分的政策支持与保障。在此基础上，国家、地方将根据实际情况和需求，给予中心新的、更大的政策支持力度，使之成为有利于协同创新的政策汇聚区，成为高校改革优先发展的实验区。
1.在人员聘用与评价制度、人才培养机制、招生模式以及国际合作与交流等方面，赋予“2011协同创新中心”改革的相对自主权。
2.在研究生招生、优秀人才计划、公派出国学习和交流等相关资源配置方面，给予“2011协同创新中心”重点和倾斜支持。
3.在组织申报国家相关科技、文化、人才以及行业重点任务时，给予“2011协同创新中心”优先支持。
（二）经费支持。
中央财政设立专项资金，对经批准认定的“2011协同创新中心”，可给予引导性或奖励性支持，主要用于协同创新中心开展协同创新活动和形成协同创新机制直接相关的开支，不得用于与协同创新中心无关的支出。具体开支范围和资金核定办法由财政部、教育部在资金管理办法中另行规定。
牵头和参与单位须严格按照国家财政的有关规定，加强对专项资金的监督和管理，专款专用，不得挤占、截留和挪用，并接受财政、审计等有关部门的监督检查。专项资金使用管理情况将作为中心年度检查和阶段评估的重要依据。一旦发生违规违纪现象，将从严从重处罚。情节严重的，可直接撤销“2011协同创新中心”。
六、其他
“2011协同创新中心”运行管理办法、资金管理办法、评审认定办法、绩效评价办法等另行发布。

高等学校创新能力提升计划 类型：




XXXX协同创新中心
实 施 方 案（试行）


主管部门(公章)：

牵头单位(公章)：

联系人：
联系电话：
传真：


二O一 年 月 日

信息表
中心名称
中心类型 □科学前沿 □文化传承 □行业产业 □区域发展
推荐部门（可多个）
牵头
单位
情况 单位名称
牵头人 姓名 年龄 职务/职称
联系电话 电子邮箱

主要
参与
单位





培育
组建
情况
包括：协同创新体构建与分工、已开展的机制体制改革、资源汇集与获得的支持情况以及取得的主要成效（限500字内）

起止时间
下阶段
主要
任务 包括：新的机制体制改革重点、可新增资源与支持情况、人才引进与聘任以及主要研究计划等（限500字内）
拟申请国家
政策与专项
经费支持计划

概述（2000字内）
1.建设背景
2.总体目标与重点任务
3.前期培育组建情况
4.下阶段计划开展的重点工作
5.预期成效与社会贡献
一、建设依据、背景与意义
1.1协同创新方向选取的重要性与必要性
1.2该方向国内外现状与发展趋势
1.3我国在该方向科技创新面临的主要机制体制问题
1.4开展协同创新的迫切性与可行性
二、总体目标与重点任务
2.1近中期发展目标
2.2整体发展思路
2.3重点建设任务
三、申报基础与培育组建情况
3.1牵头和主要参与单位的已有基础与影响力
注：在人才、学科、科研等方面的基础和代表性工作
3.2协同创新体的基本形式、主要构成与任务分工
3.3已开展的体制机制改革和主要措施
3.4人才队伍建设情况
3.5创新要素的汇聚情况
注：包括国家级或教育部重点平台、基地整合，现有用房、仪器设备、图书资料、后勤保障等基础条件
3.6已获得的相关支持情况
3.7前期培育取得的其他主要成效
四、下阶段计划开展的重点工作
4.1新的机制体制改革计划与措施
4.2拟开展的主要研究计划与重点任务安排

4.3人才队伍建设和学生培养计划
4.4新的资源汇聚计划与措施
4.5实施周期与年度计划安排
五、中心组织管理保障与政策支持
5.1组织机构与职责
5.2管理运行方式
5.3骨干人员介绍
六、政策支持与保障
6.1已建立和落实的相关配套政策与措施
注：包括部门、行业、地方、高校等已给予针对性的政策支持以
及已有的各类国家级基地和教育部平台等
6.2希望国家给予的政策支持
七、经费需求与筹措方案
7.1总体经费需求与测算依据
7.2经费筹措及落实情况
注：部门、行业、地方、企业、985工程、211工程以及高校自
筹和其他方面的投入等
表1：
来源 支持方式
（含项目名称） 金额
（万元） 支持
年限 可使用的
主要范围


7.3专项经费总体使用计划
注：须扣除筹措经费中可解决的部分后，详细说明中央财政专项
资金的总需求和使用计划、年度需求和使用计划以及协同创
新体间的分配计划等。
八、预期成效
8.1科技产出
8.2人才培养
8.3学科发展
8.4社会贡献
8.5可持续发展能力
九、其他需说明的问题
十、高校、地方或行业组织的自评意见
十一、主管部门意见
十二、国家、地方等有关部门意见
十三、相关附件和证明材料
注：主要包括协同创新体组建与分工协议、联合牵头单位协议、已开展机制体制改革的文件、相关行业/地方/企业/国际/其他社会支持的证明、在研相关各类科研任务清单、现有人员名单、培育组建阶段的代表性成果与实施成效证明以及其他材料等